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保护投资者合法权益迈入法制化阶段

“保护投资者合法权益将步入第三个阶段,即制度化阶段。”1月18日,中国上市公司市值管理研究中心主任施光耀在接受《证券日报》记者采访时指出。

在上周召开的2015年全国证券期货监管工作会议上,证监会主席肖钢对下一步投资者保护工作提出六大要求,其中抓好制度建设被放在首位,此外,肖钢还就抓好投诉处理、抓好纠纷解决、抓好督促评价、抓好典型案例、抓好统筹协调等工作分别做出部署。

“从我国资本市场的发展历史看,第一个阶段监管层明确了‘投资者权益保护是证券市场监管的潮州治疗癫痫病的医院重中之重’;第二个阶段是投资者保护相关部门的设立,包括投资者保护基金和投保局的设立;第三个阶段即是制度化阶段,这个阶段将向集约化、科学化管理推进。”施光耀指出。

在谈到制度建设时,肖钢强调,要尽快发布投资者适当性、优化回报、保障行权等专项黑龙江中亚医院治疗癫痫文件,做好投资者保护有效性评估,将投保要求全面嵌入各项业务制度设计中,实现投资者保护工作与各项监管业务的无缝对接。建立健全股票发行注册制改革全过程的投资者保护机制。在多层次市场建设和市场经营机构创新发展中,有效落实投资者适当性管理和投资者教育,做好投资者尤其是中小投资者风险揭示工作。研究出台持股行权试点管理办法。

上海股份制与证券研究会股份制企业专业委员会主任曹俊在接受《证券日报》记者采访时表示,“投资者保护工作向制度化推进是依法治国的行业微观体现,在多层次资本市场不断完善的背景下,法制化建设有助于保护投资者的知情权、参与权、监督权和求偿权。”

“目前已在新三板以及融资融券业务上设立了投资者适当性制度。”施光耀表示,除监管层之外,推进昆明治疗癫痫的专业医院哪家好投资者保护制度建设还需要各市场主体共同参与,如优化回报等制度建设。

“基于未来实施注册制改革,投资者保护将建立风险自担、强化投资者保护的体制机制。”曹俊表示,今年重点推动监管转型的落脚点就是迎接注册制的实施,即以信息披露为中心。

在投资者保护末端,肖钢要求制定发布纠纷调解规则,引导调哪些疾病会造成癫痫的发作解机构规范发展。推动投资者服务中心加快建立全国性调解组织,鼓励派出机构指导辖区行业自律组织设立调解中心,扩大调解覆盖面,把调解工作做出进展、做出水平,增强实力。推进行政和解试点工作,充分发挥和解金及时赔偿投资者的保护功能。完善上市公司投资者利益补偿机制以及相关工作标准和流程,推动有关责任主体先行赔付工作进一步制度化、规范化和常态化。

“在投资者保护末端,应该从法律法规层面,对资本市场违规行为进行量化。”曹俊强调。